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為推進水利建設(shè)市場實施守信激勵和失信懲戒，健全水利建設(shè)市場信用體系，近日，湖南省水利廳出臺了《湖南省水利建設(shè)市場主體紅黑名單管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）。為何要實行“紅黑名單”管理？納入紅名單的市場主體可以享受哪些“紅利”，納入黑名單的又會有什么處罰？紅黑名單怎么管理和使用？帶著這些問題，記者采訪了益陽市水務(wù)局局長王新春，對《辦法》進行了權(quán)威解讀。

 問：《辦法》出臺的背景是什么？

 答：守信激勵和失信懲戒機制是社會信用體系建設(shè)的核心機制，“紅黑名單”制度，是信用建設(shè)的一項重要制度。通過實施正面激勵讓守信者受益，使失信者付出足夠的代價，能讓守信者一路綠燈、失信者處處受限，從而形成引導(dǎo)社會成員誠實守信的正確導(dǎo)向。2016年5月30日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號），這是我國第一部關(guān)于信用聯(lián)合獎懲的規(guī)范性文件。水利部和國家發(fā)改委《關(guān)于加快水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)的實施意見》（水建管〔2014〕323號）中也提出，水行政主管部門應(yīng)“實行市場主體信用分類監(jiān)管，建立誠信紅黑名單制度，建立守信激勵和失信懲戒機制”。湖南省人民政府辦公廳《湖南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法》（湘政辦發(fā)〔2015〕88號）要求“各有關(guān)部門要高度重視失信懲戒聯(lián)動工作，加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時為省信用數(shù)據(jù)征集機構(gòu)報送本系統(tǒng)采集的信用信息特別是嚴重失信信息”。為貫徹落實國務(wù)院、水利部和湖南省人民政府推進信用體系建設(shè)的有關(guān)精神，《辦法》被納入議事日程。

 問：為何要對湖南省水利建設(shè)市場實行“紅黑名單”管理？

 答：《辦法》制定的主要目的是為了推進水利建設(shè)市場實施守信激勵和失信懲戒，健全水利建設(shè)市場信用體系。湖南省作為國家唯一的水利改革試點省，有義務(wù)也有責(zé)任在一些好的做法和政策方面先行先試，為水利改革發(fā)展創(chuàng)造成功經(jīng)驗?！掇k法》的制定，是踐行湖南水利改革試點方案的需要。

 近年來，湖南省水利廳多措并舉，對規(guī)范水利建設(shè)市場起到了積極作用，但是在通過信用體系建設(shè)創(chuàng)新水利建設(shè)市場監(jiān)督管理方式方面的工作力度還不夠。加強對守信行為的激勵和對失信行為的懲戒，遏制工程建設(shè)領(lǐng)域存在的各類違法違規(guī)行為，也是進一步加強市場監(jiān)管，適應(yīng)大規(guī)模水利建設(shè)的需要。制定此《辦法》，有利于規(guī)范湖南省水利建設(shè)市場主體行為，維護水利建設(shè)市場秩序。

 問：符合哪些條件可以納入水利建設(shè)市場信用紅名單？他們能享受到哪些“紅利”？

 答：信用紅名單只適用于從業(yè)單位，從業(yè)人員不設(shè)紅名單，《辦法》規(guī)定對已進入我省水利建設(shè)市場從事水利建設(shè)的從業(yè)單位，符合經(jīng)水利部評定信用等級為AAA并且連續(xù)三年內(nèi)無不良行為記錄的條件，可以列入水利建設(shè)市場主體信用紅名單。

 對列入信用紅名單的從業(yè)單位在全省范圍內(nèi)給予“實行市場優(yōu)待”“簡化監(jiān)督程序”“優(yōu)先評優(yōu)晉級”等聯(lián)合激勵措施。如，在水利建設(shè)市場招標投標活動和工程發(fā)包中給予加分和優(yōu)待，在行政審批、市場準入和監(jiān)督檢查中簡化程序，在評優(yōu)評獎、誠信示范單位創(chuàng)建活動和信用評級審查等工作中優(yōu)先考慮。

 問：哪些行為會被列入水利建設(shè)市場主體失信黑名單？會有什么“懲戒”措施呢？

 答：失信黑名單既適用于從業(yè)單位，也適用于從業(yè)人員。

 在湖南省從事水利工程建設(shè)的從業(yè)單位，有下列行為之一的，列入從業(yè)單位失信黑名單：（一）出借、借用資質(zhì)證書進行投標或者承接工程；圍標、串標；轉(zhuǎn)包（轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)）或者違法分包所承攬工程；中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)。以上行為情節(jié)嚴重，并受到縣級以上水行政主管部門行政處罰的；（二）對重（特）大生產(chǎn)安全事故負有直接責(zé)任，經(jīng)各級安全生產(chǎn)管理部門認定并作出行政處罰的；被省級以上安全生產(chǎn)管理部門列入“安全生產(chǎn)不良行為記錄黑名單”的；（三）對水利工程重（特）大質(zhì)量事故負有直接責(zé)任，經(jīng)各級水行政主管部門認定并作出行政處罰的；（四）在水利工程勘察設(shè)計、招標投標、施工準備、建設(shè)實施、驗收等過程中弄虛作假情節(jié)嚴重，并受到縣級以上水行政主管部門行政處罰的；（五）有影響水利工程建設(shè)的失信行為，被縣級以上人民政府、縣級以上司法機關(guān)或者縣級以上有關(guān)行政主管部門查處，依法應(yīng)當列入失信黑名單的；（六）有其他嚴重失信行為，省水利廳依法認定應(yīng)當列入失信黑名單的。

 從業(yè)人員失信黑名單主要針對在湖南省從事水利工程建設(shè)的企業(yè)法定代表人、主要負責(zé)人和直接負責(zé)的注冊執(zhí)業(yè)人員、項目管理人員等從業(yè)人員，這些人員有下列行為之一的，列入從業(yè)人員失信黑名單：（一）違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，索取或收受他人財物或其他好處；泄露秘密；相互串通弄虛作假；不客觀、不公正履行職務(wù)。以上行為情節(jié)嚴重，并受到縣級以上水行政主管部門行政處罰的；（二）隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或崗位證書的；涂改、倒賣、出借、出租、偽造執(zhí)業(yè)資格或崗位證書的；非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格或崗位證書的。以上行為情節(jié)嚴重，并受到縣級以上有關(guān)行政主管部門行政處罰的；（三）對重（特）大生產(chǎn)安全事故負有直接責(zé)任，經(jīng)各級安全生產(chǎn)管理部門認定并作出行政處罰的；被省級以上安全生產(chǎn)管理部門列入“安全生產(chǎn)不良行為記錄黑名單”的；（四）對水利工程重（特）大質(zhì)量事故負有直接責(zé)任，經(jīng)各級水行政部門認定并作出行政處罰的；（五）有影響水利工程建設(shè)的失信行為，被縣級以上人民政府、縣級以上司法機關(guān)或者縣級以上有關(guān)行政主管部門查處，依法應(yīng)當列入失信黑名單的；（六）有其他嚴重失信行為，省水利廳依法認定應(yīng)當列入失信黑名單的。

 對列入失信黑名單的市場主體在全省范圍內(nèi)給予“實行市場禁入”“從嚴核查資質(zhì)”“禁止評先評優(yōu)”等聯(lián)合懲戒措施，如，禁止被列入黑名單且在有效期的從業(yè)單位、從業(yè)人員參與水利建設(shè)市場招標投標、政府采購活動，對列入失信黑名單的從業(yè)單位、從業(yè)人員資質(zhì)和從業(yè)資格從嚴進行審查，對列入失信黑名單的市場主體在各級各類評先評優(yōu)中實行“一票否決”。

 問：湖南省水利建設(shè)市場主體紅黑名單采用的是何種管理方式呢？

 答：紅黑名單管理實行統(tǒng)一發(fā)布、分級負責(zé)、動態(tài)管理。按照“誰認定、誰提出、誰負責(zé)”的原則，市級、縣級水行政主管部門負責(zé)將其推薦的紅名單和認定的黑名單及時報送省水利廳。省水利廳負責(zé)全省水利建設(shè)市場主體紅黑名單的統(tǒng)一發(fā)布，并按規(guī)定向上級機關(guān)報送紅黑名單發(fā)布信息。

 紅名單管理包括公告期限、發(fā)布程序、退出機制等內(nèi)容，《辦法》規(guī)定：（一）公告期限。紅名單原則上每年年底前發(fā)布一次，有效期二年；（二）發(fā)布程序?？h級以上水行政主管部門和水利行業(yè)自律組織將推薦的紅名單向省水利廳逐級報送，省水利廳審核并公示后發(fā)布；（三）退出機制。紅名單有效期滿自動撤出，有效期內(nèi)不符合列入紅名單條件的，省水利廳及時撤銷并公告。

 黑名單管理包括公告期限、認定依據(jù)、發(fā)布程序、退出機制、信用修復(fù)、糾錯方式等內(nèi)容，《辦法》規(guī)定：（一）公告期限。黑名單有效期限為一年，生效的法律文書中處罰期限長于一年的，從其規(guī)定；（二）認定依據(jù)。黑名單的認定依據(jù)為行政處罰決定書、已生效的人民法院判決書或者仲裁裁決書等法律文書、省級以上執(zhí)法部門已生效的黑名單；（三）發(fā)布程序。縣級以上水行政主管部門按規(guī)定對市場主體是否符合列入黑名單條件進行審核認定，書面告知擬列入黑名單的市場主體，聽取其陳述和申辯意見后決定是否列入，并將擬列入的黑名單與其認定依據(jù)逐級上報省水利廳復(fù)核；（四）退出機制。黑名單有效期滿后自動撤出，但有效期限內(nèi)如果發(fā)生新的符合列入黑名單條件的行為，黑名單有效期限在原期限上延長一年；（五）信用修復(fù)。黑名單有效期限內(nèi)原則上不能撤出，在黑名單有效期限內(nèi)，如失信市場主體積極糾正失信行為，挽回社會影響并取得較大成效，或在抗洪搶險救災(zāi)中做出了重大貢獻受到縣級以上人民政府表彰的，由失信市場主體提出書面申請，經(jīng)原提出列入黑名單的水行政主管部門審查認可，報省水利廳復(fù)核后，可以提前撤出黑名單，但是黑名單有效期限不少于六個月；（六）糾錯方式?？h級以上水行政主管部門發(fā)現(xiàn)列入黑名單市場主體的認定依據(jù)有誤，或者認定依據(jù)依法被撤銷或更改時，應(yīng)當及時報省水利廳予以更正并通報相關(guān)單位，消除影響。

 問：湖南省水利建設(shè)市場主體紅黑名單管理如何監(jiān)督以保證公平、公正、公開呢？

 答：《辦法》從兩個方面做了規(guī)定，一方面，縣級以上水行政主管部門要主動作為，加強水利建設(shè)市場監(jiān)管，督促各類市場主體誠信履職履約，對紅黑名單管理中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為將嚴肅追責(zé)；另一方面，紅黑名單管理接受社會監(jiān)督，任何單位和個人均可實名舉報，并提供有效線索或證據(jù)。

 問：湖南省水利建設(shè)市場主體紅黑名單怎么使用呢？

 答：《辦法》要求各有關(guān)單位在日常監(jiān)督管理、建設(shè)管理、行政審批、采購招標、評級評優(yōu)、資金安排、公共資源交易等各項工作中，應(yīng)查詢紅黑名單記錄，并規(guī)定對因不查詢紅黑名單記錄而導(dǎo)致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的，要依法依規(guī)追責(zé)。(來源：益陽水務(wù)網(wǎng))